Elaboración del Programa de cumplimiento de BSA/AML y OFAC
- Revisión y auditoría independiente del Programa de cumplimiento de BSA/AML y OFAC
- Revisión y auditoría independiente de la matriz de riesgo de BSA/AML y OFAC
- Revisión y auditoría independiente de transacciones (look backs review)
- Elaboración del modelo de determinación de riesgo de clientes
- Revisión y auditoría del modelo de determinación de riesgo de clientes
- Alineación entre la Matriz de Riesgo de BSA/AML y OFAC con la Matriz de Determinación de Riesgo de Clientes
- Elaboración de las políticas y procedimientos de Conozca su cliente (KYC), Programa de identificación de cliente (CIP), Debida Diligencia (CDD) y Debida Diligencia mejorada (EDD)
- Revisión y auditoría de las políticas y procedimientos de Conozca su cliente (KYC), Programa de identificación de cliente (CIP), Debida Diligencia (CDD) y debida diligencia mejorada (EDD)
- Revisión, auditoría y elaboración de la Debida Diligencia Mejorada para bancos corresponsales
- Revisión y auditoría de las debidas diligencias mejoradas (EDD Look Back)
- Revisión y auditoría de los modelos de validación
- Revisión y auditoría de los sistemas de monitoreo • Revisión y auditoría de las banderas rojas (Red Flags)
- Revisión y auditoría de las políticas y procedimientos de reporte
Consultoría para la correcta estructura de gobierno corporativo en BSA/AML • Revisión y auditoría de modelo de documentación de formatos y expedientes
- Cursos y entrenamiento in situ para los diversos niveles de la organización en materia de BSA/AML y OFAC
- Asesoría en la resolución de medidas administrativas de entes reguladores • Consultoría sobre el Programa de Sanciones a Venezuela
- Desarrollo de planes de negocio
- Con nuestras empresas aliadas ofrecemos el servicio de implementación, desarrollo y adecuación de sistemas de monitoreo de primera línea a nivel mundial en materia de compliance